El comportamiento de un auditor según ISO 19011

ISO 19011

La rigurosidad en un proceso de auditoría, así como la capacidad de alcanzar sus objetivos, depende de la competencia de las personas que participen en la realización de dichas auditorías, incluyendo los auditores y líderes de equipos de auditoría.

La competencia del personal auditor debería evaluarse regularmente a través de un proceso que considere su comportamiento y la capacidad para aplicar los conocimientos y las habilidades adquiridos a través de su educación, la experiencia laboral, la formación como auditor y la experiencia en auditorías previas. Este proceso debería tener en cuenta tanto las necesidades del programa de auditoría como sus objetivos.

No hace falta que cada auditor en el equipo tenga la misma competencia. Sin embargo, la competencia global del equipo auditor necesita ser suficiente para alcanzar los objetivos planteados en la auditoría.

Según establece ISO 19011, la evaluación de la competencia del auditor debería planificarse, implementarse y documentarse para proporcionar un resultado que es objetivo, coherente, imparcial y fiable. El proceso de evaluación debería incluir los siguientes cuatro pasos principales:

• Determinar la competencia requerida para cumplir las necesidades del programa de auditoría
• Establecer los criterios de evaluación
• Seleccionar el método de evaluación apropiado
• Realizar la evaluación

Por su parte, el resultado del proceso de evaluación debería proporcionar la base para tres cuestiones clave:

• Seleccionar a los miembros del equipo auditor
• Determinar la necesidad de mejorar la competencia
• Evaluar de manera continua el desempeño de los auditores

Los auditores deberán mejorar su competencia mediante el desarrollo profesional y continuo, así como a través de la participación regular en auditorías.

El comportamiento personal del auditor según ISO 19011

A la hora de establecer las competencias necesarias para llevar a cabo una auditoría, se debería considerar el conocimiento y las habilidades de un auditor relacionados con lo siguiente:

• El tamaño, la naturaleza, la complejidad, los productos, los servicios y los procesos de los auditados.
• Los métodos de auditoría establecidos.
• Las disciplinas del sistema de gestión que va a ser auditado.
• La complejidad y los procesos del sistema de gestión que se va a auditar.
• Los tipos y niveles de riesgos y oportunidades que aborda el sistema de gestión.
• Los objetivos y extensión del programa de auditoría.
• La incertidumbre en el logro de los objetivos de auditoría.
• Otros requisitos, que imponga el cliente de la auditoría u otras partes interesadas pertinentes, cuando sea apropiado.

Por supuesto, e independientemente de sus conocimientos y habilidades (que serán analizadas próximamente) los auditores deberían demostrar un comportamiento profesional durante el desempeño de las actividades de auditoría. En la norma este aspecto no pasa inadvertido y se establecen algunos comportamientos profesionales que todo auditor debería de llevar a cabo:

1. Ser ético, imparcial, sincero, honesto y discreto.
2. Tener la mentalidad abierta y estar dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos.
3. Ser diplomático, es decir, tener tacto en las relaciones con las personas de la organización en la que va a llevar a cabo su labor profesional.
4. Ser un observador activo del entorno físico y las actividades que se lleven a cabo.
5. Ser consciente y capaz de entender las situaciones en la compañía.
6. Tener versatilidad, es decir, ser capaz de adaptarse fácilmente a diferentes situaciones.
7. Poseer tenacidad, resistencia y orientación hacia el logro de los objetivos establecidos
8. Ser decidido y capaz de alcanzar conclusiones oportunas basadas en el análisis y el razonamiento lógico.
9. Estar seguro de sí mismo, siendo capaz de actuar y funcionar independientemente a la vez que interactuar eficazmente con otros compañeros.
10. Poseer la capacidad de actuar con firmeza, es decir, ser capaz de actuar de manera responsable y ética, aunque estas acciones puedan no ser siempre populares y en alguna ocasión puedan causar desacuerdos o confrontaciones.
11. Estar abierto a la mejora y dispuesto a aprender de las situaciones anteriores, con el fin de superarlas.
12. Ser una persona abierta a las diferencias culturales, es decir, observador y respetuoso con la cultura del personal de la organización auditada, así como con sus propios compañeros.
13. Colaborar e interactuar eficazmente con los demás, incluyendo los miembros del equipo auditor y el personal del auditado.

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