Diferencias y similitudes entre la norma ISO 9001 e ISO 37001

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ISO 9001 e ISO 37001

Siendo la corrupción un problema de gran envergadura, la ISO 37001 surge con el objeto de generar valor en las organizaciones, para erradicar desde cero en los procesos, procedimientos, en las distintas áreas y, en definitiva, en las personas, los posibles actos de corrupción y de soborno.

Así, la norma ISO 37001 supone un gran avance en la lucha contra el soborno.

Por lo tanto, podemos considerar a la ISO 37001 como una norma de anticipación, igual que puede ser la norma ISO 31000, sobre gestión de riesgos, pero más globales.

En este contexto, cabe mencionar cómo a modo de cadena natural de las normas, la ISO 9001 está vinculada a la norma ISO 19600, sobre la gestión del compliance, y está, a su vez, con la norma que nos ocupa, la ISO 37001.

Es por ello, que en el presente artículo vamos a exponer las principales diferencias y similitudes existentes entre la norma ISO 9001 de calidad, y la ISO 37001, sobre gestión antisoborno.

No obstante, recomiendo repasar las preguntas más frecuentes que se realizan en cuanto a la norma ISO 37001.

Similitudes

Evidentemente, la principal similitud que se puede encontrar es la debida a la estructura HLS, lo que las hace altamente integrables, lo que beneficia al hecho de que sean complementarias una de la otra.

A continuación, se presenta una tabla con las principales similitudes en función de los diferentes apartados de la norma en forma de tabla:

ISO 37001	Similitudes con la ISO 9001:2015
4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto	Parecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas	Parecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
5.2.1 Política antisoborno	Parecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
5.3.1 Roles, responsabilidades	Parecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
5.3.2 Función de cumplimiento antisoborno	Es parecido al representante de la dirección de ISO 9001:2008, pero con mayor importancia.
6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades	Parecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos	Parecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
7.2.1 Competencia	Parecido a ISO 9001 pero con el enfoque antisoborno.
7.4 Comunicación	Parecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
7.5 Información documentada. Generalidades	Parecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
8.1 Planificación y control operacional	Parecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
9.1.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación	Parecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno. No es tan detallada en los temas de análisis de datos como la ISO 9001.
9.3.1 Revisión por la alta dirección	Parecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
10.1 No conformidad y acción correctiva	Parecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.
10.3 Mejora continua	Parecido a ISO 9001, pero con el enfoque antisoborno.

Diferencias

En cuanto a las diferencias, las que se observan son como consecuencia de la especificidad en la temática y al mayor cumplimiento exigido en determinados elementos en la ISO 37001.

En la tabla siguiente se exponen según los apartados correspondientes a la norma:

ISO 37001:2016	Diferencias con ISO 9001:2015
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad	No hay exclusiones en la ISO 37001.
4.4 Sistema de gestión antisoborno	ISO 37001 no especifica requisitos para la gestión de procesos.
4.5.1 Evaluación del riesgo del soborno	En la ISO 9001, los riesgos son requisito en el apartado 6.1.
5.1.1 Órgano de gobierno	Diferencia el Órgano de gobierno de la alta dirección (Junta Directiva vs. directores de la empresa).
5.1.2 Alta dirección	Este requisito es parecido al 5.1.1 de ISO 9001.
5.3.3 Delegación de la toma de decisiones	Este apartado es propio de la ISO 37001, en el que indica que hay que hacer un seguimiento a esta delegación.
	6.3 Planificación de los cambios (no está en la ISO 37001).
7.1 Recursos	Este requisito es muy general respecto a lo detallado que es en la norma ISO 9001.
7.2.2 Proceso de contratación	Se solicitan procedimientos específicos para la contratación. La ISO 9001 no requiere procedimientos y no toca el tema de contratación de personal.
7.3 Toma de conciencia y formación	Requisito mucho más exigente que en la norma ISO 9001.
8.2 Debida diligencia	Requisito específico de la norma ISO 37001
8.3 Controles financieros	Requisito específico de la norma ISO 37001.
8.4 Controles no financieros	Requisito específico de la norma ISO 37001.
8.5 Implementación de los controles antisoborno por organizaciones controladas y por socios de negocios	Requisito específico de la norma ISO 37001. Requiere procedimientos.
8.6 Compromiso antisoborno	Requisito específico de la norma ISO 37001. Requiere procedimientos.
8.7 Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares	Requisito específico de la norma ISO 37001. Requiere procedimientos.
8.8 Gestión de los controles antisoborno inadecuados	Requisito específico de la norma ISO 37001.
8.9 Planeamiento de inquietudes	Requisito específico de la norma ISO 37001.
8.10 Investigar y abordar el soborno	Requisito específico de la norma ISO 37001. Requiere procedimientos. Está implícito el concepto de ISO 9001 de control de producto no conforme.
9.2 Auditoría interna	La auditoría en la ISO 37001 tiene muchos más requisitos que la ISO 9001.
9.3.2 Revisión por el órgano de gobierno	Requisito específico de la norma ISO 37001.
9.3.3 Revisión por la función de cumplimiento antisoborno	Requisito específico de la norma ISO 37001.

 

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